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CFA三级
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老师你好,V B,communication with clients,case 9. Chinn通知客户的这部分没问题,但是他没有通知他内部人员有离职的情况,按照道理来说人员离职会给公司造成影响。 因为这里没有强调离职人员不是重要人员,所以可以不和客户沟通是么?
已回答老师,洪老师在衍生case1第6题里说的swaption的原理都明白,有利行权,不利不行权。问题是选项C说的是the fixed rate paid, 即使是不利不行权,支付的也是浮动利率,不是fixed rate. 选项是不是应该说the rate paid?
老师,请问CME案例7第1题说只有capital gain部分和GDP增长挂钩,不包括股利部分。但是CME案例6第二段中有一句话:market index, growth in both inflation-adjusted earnings and dividends is expected to equal real GDP growth. 这两个说法是否存在矛盾?谢谢
老师你好,IV C,Case 7, 这里面说道Jeo Graf作为主管他自己都没用过社交媒体,但是却鼓励手下员工优先使用社交媒体进行宣传。 这里他本身没有违反supervising的责任么? 鼓励下属去做自己都不知道的事情,他怎么知道做的对与不对? 但是答案解析并没有说这个主管本身违规。
已回答老师你好,IV A, case14,由于签署了non soliciting 条款,在离职之后通过社交媒体或者电话告诉老客户们自己已经走了,去了新公司,但是绝口不提要做新业务,请问这样是否违规呢?这道题的答案是不违规,我的感觉也是不违规,但总觉得怪怪的。 另外如果是在离职之前,通过社交媒体只是通知老客户自己已经要走了,即将去新公司,不管有没有non soliciting协议,是不是都是违规?
已回答老师你好,IV A, Case 8, 题目问的是这些即将离职的员工是否可以respond to RFP。如果代表新的东家来回复肯定是违规的,但是这时候他们并没有离职,如果这时候代表现任雇主完成这个response to RFP应该没有任何问题吧,也算是履行在目前这家公司的义务。
已回答精品问答
- Risk Budget and risk parity 第二道思考题,里面的Variance是不是完全是个冗余信息,给来误导的呀?
- 老师,给最新的信息更高权重为什么不是availability bias呢?
- 她对个人笔记本电脑(personal laptop)进行了完整备份(full backup),并确保备份前已删除所有公司文件(all company files removed)。 目的:确保新备份中不包含任何前公司数据,避免合规风险。 遗留问题: 硬盘上的旧备份(previous backups)仍包含公司文件。 她不想因删除旧备份而丢失个人文件的备份历史(backup history for personal files)。 针对上述分析我有个疑惑,这个人不是已经在自己笔记本上备份了drive上的个人信息吗,怎么又Not wanting to lose the backup history for her personal files呢?他不是已经把自己的私人信息备份了吗!?
- 老师第二题 假设激励费的费率都一样 是不是soft会比hard好很多对于GP来说 GP会赚多得多的钱?
- 第二题答案上说的是smaller difference,选项c是wider dispersion 是不是题出错了
- 2022 mock A上午部分,第4题的BC 两问,答案不怎么明白。
- 能否从定义出发解释下CDS price是什么?为什么要这样计算?它在实操中怎么用?
- liability relatibe asset allocation这三种方式的区别是什么呀 怎么区分






