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CFA三级
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老师你好,IV A, case14,由于签署了non soliciting 条款,在离职之后通过社交媒体或者电话告诉老客户们自己已经走了,去了新公司,但是绝口不提要做新业务,请问这样是否违规呢?这道题的答案是不违规,我的感觉也是不违规,但总觉得怪怪的。 另外如果是在离职之前,通过社交媒体只是通知老客户自己已经要走了,即将去新公司,不管有没有non soliciting协议,是不是都是违规?
已回答老师你好,IV A, Case 8, 题目问的是这些即将离职的员工是否可以respond to RFP。如果代表新的东家来回复肯定是违规的,但是这时候他们并没有离职,如果这时候代表现任雇主完成这个response to RFP应该没有任何问题吧,也算是履行在目前这家公司的义务。
已回答老师你好,IV A, loyalty,case 6,如果是在业余时间忙自己开新公司的事情,新公司会和雇主产生业务冲突,但是新公司业务还没有开始,也不存在solicit clients的情况。 这种情况如果没有和雇主说也是不违规是么?
已回答老师你好,III E, case 4, 为客户保密。 这里的情况入股是B发现了CFO的确存在违法行为,而不是题目中描述的只是他believe,是不是可以不用和自己公司的合规部门或法律部门商量直接向政府披露? 这里的答案是建议先和自己公司的合规+法律部门讨论一下,再决定是否向政府披露,主要原因是不是因为他只是believe,而没有明确的证据。
已回答精品问答
- Risk Budget and risk parity 第二道思考题,里面的Variance是不是完全是个冗余信息,给来误导的呀?
- 老师,给最新的信息更高权重为什么不是availability bias呢?
- 她对个人笔记本电脑(personal laptop)进行了完整备份(full backup),并确保备份前已删除所有公司文件(all company files removed)。 目的:确保新备份中不包含任何前公司数据,避免合规风险。 遗留问题: 硬盘上的旧备份(previous backups)仍包含公司文件。 她不想因删除旧备份而丢失个人文件的备份历史(backup history for personal files)。 针对上述分析我有个疑惑,这个人不是已经在自己笔记本上备份了drive上的个人信息吗,怎么又Not wanting to lose the backup history for her personal files呢?他不是已经把自己的私人信息备份了吗!?
- 老师第二题 假设激励费的费率都一样 是不是soft会比hard好很多对于GP来说 GP会赚多得多的钱?
- 第二题答案上说的是smaller difference,选项c是wider dispersion 是不是题出错了
- 2022 mock A上午部分,第4题的BC 两问,答案不怎么明白。
- 能否从定义出发解释下CDS price是什么?为什么要这样计算?它在实操中怎么用?
- 这道题约掉百分号我觉得是错误的,因为如果把百分号带入进去,实际结果比题目中的结果大100倍,原版书课后题P106页,我算出来答案是43287,可是结果是4317774,请问我可否说原版书出题不严谨?










