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CFA三级

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behavioral finance的casebook2010-2018年哪些题不需要做呢?

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2015年q5的performance evaluation的答案老师可否发一下 谢谢老师

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老师你好,IV A, case14,由于签署了non soliciting 条款,在离职之后通过社交媒体或者电话告诉老客户们自己已经走了,去了新公司,但是绝口不提要做新业务,请问这样是否违规呢?这道题的答案是不违规,我的感觉也是不违规,但总觉得怪怪的。 另外如果是在离职之前,通过社交媒体只是通知老客户自己已经要走了,即将去新公司,不管有没有non soliciting协议,是不是都是违规?

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老师你好,IV A, Case 8, 题目问的是这些即将离职的员工是否可以respond to RFP。如果代表新的东家来回复肯定是违规的,但是这时候他们并没有离职,如果这时候代表现任雇主完成这个response to RFP应该没有任何问题吧,也算是履行在目前这家公司的义务。

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老师你好,IV A, loyalty,case 6,如果是在业余时间忙自己开新公司的事情,新公司会和雇主产生业务冲突,但是新公司业务还没有开始,也不存在solicit clients的情况。 这种情况如果没有和雇主说也是不违规是么?

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为什么不看selection effect而要看selection➕interaction 呢??

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老师你好,III E, case 4, 为客户保密。 这里的情况入股是B发现了CFO的确存在违法行为,而不是题目中描述的只是他believe,是不是可以不用和自己公司的合规部门或法律部门商量直接向政府披露? 这里的答案是建议先和自己公司的合规+法律部门讨论一下,再决定是否向政府披露,主要原因是不是因为他只是believe,而没有明确的证据。

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红笔处 为什么这个指标不合适呢?我看书里对合适的定义,这道题也没违反呀?

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老师你好,III D,展示业绩的时候,如果我既展示了加权平均的业绩,也展示了几个比较好的组合的业绩(并没有展示特别差的业绩),这样是否可以呢?

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老师你好,III C, Case 5, 这里面他投资了和mandate不符合的资产,尽管只有4%,低于5%,但是不是客户主动提出的,所以一定存在违规。如果是客户提出的,可以在不修改IPS的情况下,低于5%的比例,并且客户签字之后就不算违规,这几点缺一不可,是这样么?

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