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CFA二级
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请问老师,在进行业绩陈述时,老师讲可以宣传在前公司时获得的业绩,但是需要进行充分的披露。那请问在原公司获得的历史投资业绩需要得到原公司的授权且获得相关数据后才可以使用吗?还是自行充分披露即可,不需要获得许可,也不需要必须从原公司获得数据?请老师解释一下,谢谢!
已回答请问老师,在进行业绩陈述(performance presentation)时,老师说不能只披露收益率最高的投资组合,而要将所有相似风格和策略的投资组合收益率加权平均进行披露。请问如果有一个案例,基金经理没有把加权平均收益率进行披露,但是他把各种情况下所有投资收益都完整的列了出来,相当于就是没算加权平均数,那请问他是否违反了此规定呢?请问计算加权平均数是此准则必须的规定动作吗?谢谢老师!
已回答请问一下老师,在suitability这条原则中,我们需要了解客户,撰写IPS,其中在附录中要写资产配置大类,最后根据完成的IPS进行投资。假设现在有一个情形,某客户IPS写明不能投资衍生产品,但是我们在选择适合客户的产品时,是从整体组合的角度来判断的,所以如果某个衍生品本身风险较大,但从整个投资组合来看可以有效缓解风险并带来高收益,那请问此时能否给客户投资此产品呢?谢谢老师!
已回答精品问答
- Q3:解析里面Team Purple’s conclusion (the externalities associated with human capital is the most important determinant in predicting the occurence of convergence) implies that the production function is a straight line, and is compatible with non-convergence.这段话中 externalities associated with human capital具体是什么?怎么得到the production function is a straight line这个结论呢?
- Growth due to capital deepening 是αΔK/K还是ΔK/K
- 这题为什么是选C?
- 请老师讲解一下这个题目
- 老师,第二题可以在解释一下原理吗?
- 老师,第三题答案的意思是:1.因为宽松的货币政策,导致加元利率下跌,导致加元贬值?2.但是,如果利率下跌,也就是分母上的百分比下降,不是会导致价格上升吗?。3.从而短期看是depreciation,但是长期来看,会回归到均值,所以是appreciation?
- CDS的long和short是不是反过来的?就是long CDS代表看涨目标公司credit,所以是卖出一份CDS合约?
- 很迷惑到底是long call+ short stock还是long stock+short call构建无风险资产









