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在这里老师有提到如果券商建议把研报分享给一般客户,而VIP客户同意了,也是违反了III(A),因为谁花钱谁受益。如果有一种情况,基金公司的客户要求基金公司分享券商提供的研报,基金公司作为券商的VIP,要求把研报也同时分享给他的客户,那算不算违反?应该是不是不算?
NOTES P24上面说Additional compensation arrangement与Gift from Client的区别在于Additional compensation arrangement depends on future performance,而Gift from Client depends on past performance。那我是不是可以简单判断基于未来业绩的,算Additional compensation arrangement,要获得相关方书面同意。过往业绩的都是GIFT,要按照I(B)dependence and objective,要disclose to employer 即可?
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