Adam2022-08-01 15:31:17

同学你好，这题考察的是检测投资顾问的欺诈行为。
在投资----最后检测欺诈。

下列哪个因素会导致投资公司欺诈的可能性增加?
A代理客户。
代理客户百分比。
其实就是中间商。
经理------客户，与客户交谈。这是直接的。
现在经理------客户1-------客户2.
即经理与客户1 交谈，但这个客户1其实是代理了客户2.
这个客户1其实就是一个二房东。客户2其实无法很直接有效的监管经理。

如果这个链条越长，那么风险越大。即可能存在欺诈。
比如：经理------客户1-------客户2-----客户3------客户4-----客户5
即代理客户百分比越大，越有可能存在欺诈


C软美元安排的存在。出于对监管当局制定的规则的遵守和防止价格恶性竞争，经纪商通常都会保持交易佣金水平，但是为了吸引客户进行交易，往往私下里为客户提供一定的优惠，如提供研究报告及其他优惠等。这种优惠一般采取非现金形式，因此，被称为“软美元”（soft dollar）。
这个不一定的导致欺诈。
如果基金管理人利用经纪商提供的研究报告等服务于其他与此基金无关的交易从而令自己受益，或者完全不考虑客户的利益导致客户成本的增加，这种情况下“软美元”交易是不合理的；如果基金管理人是善意的，并且考虑到了经纪商提供的经纪服务和研究服务对基金的价值，这种情况下“软美元”交易是合理的，基金管理人可以免责。如何客观评价软美元目前还没有清晰的界定。
A相对来说更恰当。
B这家公司有许多大投资者。较大的投资者与较少的后续欺诈案件相关。大投资者可能会阻止欺诈行为，因为他们被发现的可能性更高。
D大部分由雇员拥有的公司。和欺诈没什么关系