天堂之歌

听歌而来,送我踏青云〜

您现在的坐在位置:首页>智汇问答>FRM二级

罗同学2025-05-05 20:25:10

还是不太理解C,文件怎么能依赖外部验证呢?不应该是机构对自己的文件负责吗?反观B,一个金融机构没有自己的合规团队有些不正常且不符合实际了。麻烦老师解惑

查看试题

回答(1)

Michael2025-05-05 23:08:33

同学你好,要看题目的语境,这个题目说的是对冲基金公司,对冲基金要遵循的法律不是很重,所以是不是有法务团队不是很重要。再说回C选项:投资者应当审阅基金文件,但无需向基金的法律事务所核实其是否对这些文件的内容负责。这句话明确了投资者和基金法律事务所之间的责任边界。这是一个法律问题。
​法律事务所通常负责起草或审阅文件,确保其符合监管要求(如SEC、FCA规定),但不对文件内容的真实性和投资决策负责。文件内容的最终责任主体是基金管理人​(GP),而非其聘用的律所。例如,若文件存在虚假陈述,投资者应起诉GP而非律所。律所的职责是提供专业法律意见,而非为基金的投资结果或信息披露背书。

  • 评论(0
  • 追问(0
评论

精品推荐

评论

0/1000

追答

0/1000

+上传图片

    400-700-9596
    (每日9:00-21:00免长途费 )

    ©2025金程网校保留所有权利

    X

    注册金程网校

    验证码

    同意金程的《用户协议》
    直接登录:

    已有账号登录