1234562021-04-18 17:30:01
123456请教老师，第14题，为什么一定要披露自己的投资情况给客户呢？这不是自己的私事吗？ 难道说只要FRM从业人员自己做了任何投资，都需要事先和客户交代？ 这不是存在 引导客户购入吗？
回答（1）
Yvonne2021-04-19 18:23:02
Yvonne同学你好，这里涉及到客观性的问题，GARP成员必须在任何情况下保持客观公正，充分并且公正地披露所有可能被合理认为会损害其客观性、独立性或妨碍其对雇主、客户、潜在客户尽职尽责的事项。本题中，investment advisor自己持有这个资产会对她的客观独立性产生一定的影响，因为她持有这只股票本身就说明了她是看好这只股票的，其他人可能会认为她是因为自己持有这只股票所以才会认为这只股票好。并不是说所有的信息都要进行披露，如果她持有的是债券，推荐的是与债券无关的产品只要不影响客观公正性等，不存在冲突就可以不用披露。
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