Adam2020-10-05 14:06:16

同学你好，违反的行为其实有很多的，记不住的。
1：职业操守与道德准则
(1)    对雇主、现有客户、潜在客户、公众和其他金融服务人员做到诚实、正直。
(2)    在提供风险管理技术服务时给出合理的判断并保持客观独立性，不得提供、收取、索要任何礼品或接受其余能够影响其客观独立性的酬劳。
(3)    确保自身提供的金融服务不被用于欺诈等违法行为。
(4)    不得误导性陈述分析结果、研究报告和其他与专业相关的活动。
(5)    不得参与任何不诚信、欺诈等对其风险管理专业能力产生负面影响的行为。
(6)    不得参与任何损害协会、FRM头衔声誉的相关行为，不得参与损害协会颁发证书、授予FRM头衔的有效性与真实性的行为。
(7)    在客户经营过程中区分道德准则与文化差异，并根据当地的文化避免出现不道德的行为，如果道德准则与当地文化产生冲突时，应该遵循更高的标准。

2：利益冲突
(1)    在任何情况下保持客观公正，向所有到受影响的机构充分披露实际的与潜在的冲突。
(2)    充分并且公正地披露所有可能被合理认为会损害其客观性、独立性或妨碍其对雇主、客户、潜在客户尽职尽责的事项。

3：保密性原则
(1)    必须保持其工作、雇主与客户信息的保密性，不得将这些机密信息用于不正当的用途，除非事先得到同意。
(2)    不得利用机密信息谋取个人利益。

4：共同遵守的准则
(1)    遵守所有相关的法律、行业规则和准则，不得在知情的情况下参与或者协助参与违法违规的事项。
(2)    从职业操守上尽职尽责，不得将自己的本职工作外包他人执行。
(3)    了解客户与雇主的需求并提供合适的风险管理服务于建议。
(4)    勤勉尽责，不夸大风险管理结果的准确性与真实性。
(5)    充分披露在风险管理方面认知与经验的局限性，以及受相关法律与规则的制约性。