天堂之歌

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老师好,请问协会Mock,第9大题38小题,这里的risk resersal是collar,long put要付出put premium 0.0125, short call要收到call premium 0.0250,支出是小于收入的,题目里问成本,那应该是个负数才对?premium净流入。

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错题 performance presentation和mispresentation在这个题中的辨析是什么呢?多谢

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miller只对基金的投资策略负责,不对投资这个基金的投资者负责?miller与投资这个基金的投资人们没有受托关系?

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老师好,请问协会Mock,第6大题,27小题,这里不违反additional compensation吗?他会收到报酬,而且对方也是research公司。28小题,原文中的话应该怎么理解,booth's uncle has an account at Superior and is the reason Booth personally holds shares on the most prominent utility in Country A. 因为叔叔开了个账户,所以Booth用这个原因来买入A国的能源股票?

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错题 这题 她不是说未来会有更好的业绩了吗 那不是违规了吗?

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老师好,请问协会Mock,第5大题,22小题,statement 1中并没有说使用第三方研报的时候需要有reasonable basis,但是答案解析中却加上了这个条件然后说statement 1是对的,这样也可以的吗?23小题,internal dispersion只报告了最近4年的,答案解析说如果composite包含6个或以上的组合需要展示internal dispersion,表格中5,6,7年前这三年的number of accounts也是6个或以上,为什么这三年的internal dispersion就不用展示?

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老师好,请问协会Mock,第五大题的19和20小题。19小题,任命D同学为合规CIO,但是他同时还在underwrite funds和进行co-investment的相关业务,为什么不违反AMC的规定?CIO应该独立于运营和投资。20小题,遵守standards和AMC都要求先遵守法律,那为什么不能选B呢?

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绿框什么意思?

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老师好,请问协会Mock第17题,这里的B选项和答案的解释好像说的是两个不同的东西,是不是题目有问题呢?

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brokerage翻译成什么?具体指哪些人/机构?

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