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CFA问答
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对于客户指定经纪人,1、有义务做最好价格和最好执行调查分析,并根据结果提出建议,这是对于尽职免责的要求,这个仅仅是指首次对这个经纪人的横向对比吗?2、对于不愿放弃但不听建议执意指定经纪人的客户,必须得到书面同意才可以尽职免责,既他自己承担风险。那么有两种情况,一种客户指定的经纪人不错,那么只要做到调查比较分析,就算尽职免责而不需要书面同意,对吗?还是仍然需要得到书面?而如果被指定的经纪人不合适,就既要调查又要得到书面才可以免责,对吗?那这里还是有一定先后和并列关系的,那么无论以上哪种情况,在确实根据要求选择经纪人后的有关交易,还存不存在“两个最好”和得到书面的免责要求,如果有就要不断重复(这就对着第一个,两个最好只是对第一步指定经纪人说的),如果不是那就是最多上面两步免责后就彻底不用管了。
已回答While trading on behalf of a pension account, an analyst receives special research reports from the brokerage firm with whom she is doing the trades. Such an activity is: A a violation of only The Code of Ethics. B not in itself a violation of Standard III(A), Loyalty, Prudence, and Care, nor the Code of Ethics. C a violation of both Standard III(A), Loyalty, Prudence, and Care, and the Code of Ethics.
查看试题 已回答Emmy, CFA, responsible for proxy voting, is on behalf of her bank's asset management clients. Recently, Emmy performed a cost–benefit analysis that showed the proxy-voting policies might not benefit the bank's clients. Consequently, without informing anyone, Emmy immediately changes the proxy-voting policies and procedures. Except for the major mergers, Emmy now votes client proxies on the side of management on all issues. Emmy least likely violated the CFA Institute Standards of Professional Conduct in regard to: A Cost–benefit analysis. B Proxy-voting policy disclosures. C Voting with management. 老师,我还是不理解这个题
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- 为什么半年付息 算ytm是乘以2 而年化的麦考利久期是除以2
- Growth due to capital deepening 是αΔK/K还是ΔK/K
- 为什么TC 的切点对应是AVC的最低点?
- 老师,给最新的信息更高权重为什么不是availability bias呢?
- 她对个人笔记本电脑(personal laptop)进行了完整备份(full backup),并确保备份前已删除所有公司文件(all company files removed)。 目的:确保新备份中不包含任何前公司数据,避免合规风险。 遗留问题: 硬盘上的旧备份(previous backups)仍包含公司文件。 她不想因删除旧备份而丢失个人文件的备份历史(backup history for personal files)。 针对上述分析我有个疑惑,这个人不是已经在自己笔记本上备份了drive上的个人信息吗,怎么又Not wanting to lose the backup history for her personal files呢?他不是已经把自己的私人信息备份了吗!?
- 这里第二题的意思是三种方法都适用吗?没太理解,能否在讲解下
- Effective duration和Effective convexiy的公式为什么不用modified duration和convexity的原本公式,而是和他们的近似的久期和突性的公式一致?








