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CFA问答
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1). 请问防火墙的部分,如果基金经理做了尽调之后:会被合规部门出于避嫌的考虑禁止交易,为什么不直接在公司内部公开此消息,并告知有关于中石化的交易将被禁止?如果因为这样会造成管理难度,那么该基金经理在申请被拒绝后,自然会得知这一消息,那么建立在公司内部的防火墙还有什么意义?防火墙不就是为了让合规部门,基金经理,IBD部门相互之间没有信息往来吗?(可能我的理解有问题) 2)在讲到做市商的部分之前,在视频中一闪而过,但是我在讲义中看到(P198),有一句话:“当拥有MNI时,禁止所有的自营业务时不合适的,这取决于交易类型。”我想知道什么样的类型的交易在此时是可以的,视频中貌似没有提及。 问题较多,见谅。
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