鸡同学2024-07-15 04:28:11
鸡同学2022B下午case6。还是没明白为什么选C？
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最佳
婷婷2024-07-16 14:28:16
婷婷同学你好，
首先Management Fee，这个更改之前是需要通知客户的，这点ABC并没有做到，所以违规；
其次trading exoense这个问题出现“periodically reviewed and approved by senior management for reasonableness”在这句，不能执行和审核是一个人，自审自批可能产生潜在的违规。
如有疑问请追问，如无疑问请采纳~
祝顺利通过~
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这里的senior management是指哪些人？我以为是高级管理层对下面员工的监督，好像也说得过去。。。
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同学你好，
可以指中层也可以指高层，题目中并未明确，
问题在于执行和审核未分离。
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