鸡同学2024-07-11 14:31:20
鸡同学2022A下午题case5。Compliance和underwriter的职责不会有冲突吗？我选的C。
回答（2）
最佳
Vincent2024-07-16 17:56:11
Vincent你好
AMC的要求是compliance officer不能由operational 和investment的personnel兼任，underwriter是承揽，属于BD条线，可以兼任。
- 评论（0）
- 追问（2）
- 追问
-
BD条线是什么意思呀？
- 追答
-
你好
business development, 业务拓展。
婷婷2024-07-15 18:13:54
婷婷同学你好，
underwriter和co-investment都存在潜在的利益冲突，应该是答案错了。
如有疑问请追问，如无疑问请采纳~
祝顺利通过~
- 评论（0）
- 追问（1）
- 追问
-
我好像没看见文中说co-investment身份，文中应该说的是任命一个对potential funds and co-investments进行underwriting的underwriter同时担任chief compliance officer。从这一点上看underwriter和compliance有相似职责。但是我不确定的点在于compliance不监管underwriter吗？如果是的话，那compliance不监管underwriter就有冲突了。
评论
0/1000
追答
0/1000
+上传图片