努同学2024-03-23 21:10:12
努同学第5题，哪个条例说不能买自己公司的产品啊？况且他已经从原公司离职了，又只买了2000份，怎么说都不可能对市场有什么影响。难道他公司的产品就算离职了，也不能买吗？
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Danyi2024-03-27 17:14:29
Danyi同学你好，
R同学是给自己个人账户买入的，所以最不可能违反suitability条款，这个条款是针对客户的责任，主要原则是在给客户进行投资推荐时，要适合客户的情况，R同学是给自己买股票，所以不会违反适合性准则，因此这个题选A。
R同学为自己的账户先买了股票，在开始工作后，又为客户买了相同的股票，他已经签订了劳动合同，已经属于K公司的合伙人，但他先给自己买股票，因此违反交易优先顺序。
同时他这种做法有利用重大非公开信息的嫌疑，因为这个产品是他前公司的产品，而且K同学在管理的，现在R同学又是K同学的合伙人，所以R同学有可能获得MNI，因此也可能违反资本市场诚信。
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