天堂之歌

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TTER2024-02-12 17:34:15

第一问,公司宣称遵守AMC是不是不要求必须有第三方对业绩的audit?那这里第三个statement合规总监自己要求业绩准确和完整,错在哪了

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回答(2)

Wang2024-02-12 21:10:08

同学你好,AMC对提供给客户的信息是有单独要求的。请参考原文。

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Vincent2024-02-12 21:16:09

你好

不要求使用第三方来检查该公司是否在遵循AMC。

在第4条Risk Management, Compliance, and Support里有manager must做到的7点,其中(3). Ensure that portfolio information provided to clients by the Manager is accurate and complete and arrange for independent third-party confirmation or review of such information. 是要求使用第三方来确保数据精确。

AMC中第4条是standard中没有体现的内容,这一整条同学都要多熟悉下。

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好的,可以简单记忆为如下吗? 1)AMC不要求第三方检查/认证来确保公司遵循了AMC 2)AMC要求基金经理对portfolio的信息做第三方的验证,以确保提供给客户的portfolio信息完整和准确

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