Jerry2024-02-06 13:41:07
Jerry请问老师，下属犯错了，流程什么的有漏洞，难道不应该立即initiate调查程序，并且对当事人作出限制吗？还要等到调查结果出来了再做进一步限制？
回答（1）
最佳
Danyi2024-02-06 14:22:26
Danyi同学你好，
这里立刻开除基金经理会导致整个portfolio无人管理，陷入混乱，由此可能产生更大的负面后果。还没有调查清楚就直接开除反而是更加错误的做法，所以这道题最好的选择就是A
- 评论（0）
- 追问（2）
- 追问
-
这里是不是就属于limit or monitor当中的monitor情况？即我不开除他，但是对他加强监控？
另外问一下，referral fee如果是以金钱形式收取的，那么披露的时候是必须告知具体金额吗？还是说可以告诉客户百分比就行了？
如果介绍费是重复收取的，但是只告诉客户一个金额，是不是也是违规的？
- 追答
-
这里是不是就属于limit or monitor当中的monitor情况？即我不开除他，但是对他加强监控？
是的，可以这么理解，怀疑有违规的行为，在没有最终调查清楚前，可以先加强监控。
另外问一下，referral fee如果是以金钱形式收取的，那么披露的时候是必须告知具体金额吗？还是说可以告诉客户百分比就行了？
如果介绍费是重复收取的，但是只告诉客户一个金额，是不是也是违规的？
必须要告知具体金额，并且也要告诉收费的形式（一次性的还是重复的），全面彻底进行披露
评论
0/1000
追答
0/1000
+上传图片