王同学2023-09-01 01:59:54
王同学请问第四题就算是非常贵重的礼物，如果只是为了表达感谢而不是为了影响独立客观性的话也可以收吗？ 比如帮客户赚了钱，之后客户表达感谢所以给了我一套房子。这样的话也只用像雇主披露一下而不需要得到书面允许吗？ 谢谢
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Johnny2023-09-01 09:24:28
Johnny同学你好，CFA不讨论这种很极端的非正常的例子，他只会讨论在一般政策业务关系中所可能发生的事情。客户所给的类似bonus性质的好处是披露给雇主就可以了，并未提及是否一定雇主同意
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（1）所以意思是如果是表达感谢的礼物，不用太考虑礼物价值的问题，只要披露就可以？ 不用获得雇主同意？
（2）但如果是在调研公司的过程中，客户的礼物是可以收的，但是既要披露，又要获得雇主申请？
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同学你好
1. 是的，这个礼物本身就不会影响独立客观性，毕竟业务都已经完成了
2. 对标的公司做调研，该公司并不是你的客户，对方是有动机来给你提供好处以影响独立客观性，因为希望你能为他们写个正面的研报。正常的差旅费可以接受，但是例如奢华的晚餐、门票、活动，以及一切与参与调研本身无关的非必要的好处和邀请都是不能接受。最好的做法是差旅费完全由自家公司承担
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