天堂之歌

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Leo2023-08-31 20:42:27

第4问,soft dollar是指客户支付的commission必须服务于客户自身,不可挪作他用,是吗?

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回答(1)

最佳

Johnny2023-09-01 09:32:11

同学你好,soft dollar是投资经理额外多花费了客户的commission来向broker购买研究服务和产品,如果这个产品是有利于该客户,那么没有问题,但如果并不是有利于该客户,那就违规了。因为这个产品是花费了客户的佣金,那就得是客户的资产,必须有利于他

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