tina2023-08-28 23:41:22
tina老师，一c、三d和五b、六a分不清楚，能麻烦老师归纳区别一下么
回答（1）
Johnny2023-08-29 09:50:49
Johnny同学你好
I(C)的范围比III(D)要大很多，任何不实陈述都违反I(C)，而III(D)仅仅针对向客户报告业绩。就比如我对客户报告的业绩是准确的，但是我夸大了自己的工作经验，谎称自己是名校毕业，那么不违反III(D)但违反I(C)。要是我向客户报告的业绩造假，那么III(D)和I(C)都违规
V(B)是和客户沟通时要注意的事项，而VI(A)是利益冲突的披露，这两者区别还是较大的，V(B)就比如向客户沟通的形式做出规定，还有任何的投资缺陷和风险都告知客户，客户的资产风险发生重大变动时也要立即通知客户，还得区分事实和观点。而VI(A)是要把利益冲突披露给雇主和客户，一切会影响你独立客观性的时间都是利益冲突，或者一切导致你无法对客户和雇主尽忠尽则的事件也是利益冲突
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