Judy2023-08-10 09:44:29
Judy请问这个DRC是什么，为什么会有罚款？
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Johnny2023-08-10 10:27:46
Johnny同学你好，DRC是纪律委员会，由持证的CFA志愿者所组成（DRC是志愿者委员会），他们参与听证会，并与负责职业行为的人员（Professional Conduct staff）合作来制定并审核与职业行为相关的政策。如果CFA协会发现违规，违规人员不接受指控（charge），将进入听证会环节（panel），听证会由DRC成员构成，他们会对Professional Conduct staff和涉事人所给出的材料与陈述进行审核，并做出最终的处罚决定（终审），如果听证会认定相关人员违规行为属实，此时就会有处罚措施，但不会罚款
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