溪同学2023-07-29 10:06:32
溪同学请问老师，这道题有疑问，已经发现违规行为，必须立刻彻查，同时限制其行动或加强监管吗？为什么这里没有暂停他的工作？
回答（1）
Johnny2023-07-29 14:24:21
Johnny同学你好，在第一次会面后还没有发现违规行为，整个调查也没有结束，那么此时是没有理由去暂停他的工作，他只是对Black的回答not satisfied，但是没有违规的确凿证据，后续仍要继续调查
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调查人说“Over the last year, several large positions in commodities have been
taken by the Fund’s portfolio. This is inconsistent with the IPS.”违背了IPS难道不算是违规吗
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同学你好，在考虑投资的suitability时，是要看该投资对于整个portfolio而言是否适合，而不是单独看这个投资产品本身是不是符合IPS。现在Locke因为commodities的投资不符合IPS而抨击Black，结果Black给出了合理的理由并且也获得了高收益，Locke只是心里不舒服，但也无法反驳
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