Johnny2023-07-30 16:56:31

同学你好
2错在randomly selected group，正确做法是Investment personnel should be required to direct their brokers to supply to firms duplicate copies or confirmations of all their personal securities transactions and copies of 
periodic statements for all securities accounts。是投资人员要让他们的broker把他们所有的个人交易记录复制后上交给公司，而不是随机抽一些投资人员去上交记录
3错在只对5000元以上的交易做审批，应该是 Investment personnel should examine all planned personal trades to identify possible conflicts prior to the execution of the trades. 所有的个人交易都需要做检查是否会产生利益冲突