Johnny2023-07-26 14:47:19

同学你好，在本题中是让现有员工来兼任CCO，他同时还负责承销以及共同投资方面的工作任务。
AMC条款原文如下：Where possible, the compliance officer should be independent from the investment and operations personnel and should report directly to the CEO or board of directors. 如果可以的话，合规官应该要与投资人员以及运营人员相独立，工作直接向CEO或者董事会汇报。所以AMC的要求是和投资与运营的“人员”保持独立，没有说CCO不允许兼着投资或者运营方面的工作。
所以AMC原文的意思没有限制你兼任两项工作，也没有明确说过合规官能否同时兼任投资和运营工作，但是他说的是确保你要和其他投资和运营人员相独立。那这样就可以同时做合规官以及做投资工作，但是你所负责的投资项目你得单干，完全自主做决策，不受其他投资部门人员干预，汇报工作不是向投资部门老大或者运营部门老大汇报，而是直接向CEO或董事会汇报