天堂之歌

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过同学2023-07-15 18:07:05

13 条:如果业务发生地的法律要求比 origination 更宽松,而大部分客户在业务发生地,看到有回复说时遵循more strict的监管要求+code&std。(看到视频没提到这种情况,只说了大部分客户在业务发生地,并且该法律正好也是更严格的。)问题 1:为什么还要补上CFA的 code&std。 问题 2:我不太理解,if提出大部分客户所在地这个 info,好像并不影响始终 follow more strict 的结论呢?所以,问题是这个条件适用于什么情况会影响结论?谢谢。

回答(1)

Vincent2023-07-16 11:30:24

你好

1, 始终要遵从更严格的要求,必须包含协会的准则

2,是的,和客户多少无关,关键是是否出现“最后适用地,last applicable"这个信息,出现,就是适用地法律+准则取最严的;没出现,就是所有法律+准则取最严的。

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