Johnny2023-07-08 18:38:34

同学你好，在本题中是让现有员工来兼任CCO，他同时还负责承销以及共同投资方面的工作任务。
AMC条款原文如下：Where possible, the compliance officer should be independent from the investment and operations personnel and should report directly to the CEO or board of directors. 如果可以的话，合规官应该要与投资人员以及运营人员相独立，工作直接向CEO或者董事会汇报。所以AMC的要求是和投资与运营的“人员”保持独立，没有说CCO不允许兼着投资或者运营方面的工作。
这道题是2022年CFA协会的官方模考题，如果这个题足够严谨并能代表协会出题人的意思，那么在考试出题人眼中CCO就是可以同时兼任投资与运营工作，只要确保与投资和运营人员独立就行，不要有相互勾结，工作不向投资部门或运营部门老大汇报而是直接向CEO和董事会去汇报。