undefinable2023-07-07 07:59:07
undefinable这里题目明明说的是符合现在的保存时间要求，但是前5年保存时间要求没说啊？另外关于第三方这个请老师讲一下
回答（1）
最佳
Johnny2023-07-09 13:58:54
Johnny同学你好，最新的要求是对过去五年所有的投资推荐和决策中的过程文件要有纸质存档，所以你要是过去五年的记录都保存好了就不会违规。基金经理和研究分析师负责保管他们自己的个人笔记和研究模型，而Ochieng并不能算作是外部的第三方人士，而应该是算作Jacaranda之内的，毕竟他中古屋Jacaranda一家机构做研究，就算不上是外部第三方的了，那么他在业绩保存方面也不能游离于Jacaranda之外，而是应该遵循record retention政策才对
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