ly2023-05-31 09:26:10
ly老师，好。两个问题 1、保存时间不应该是“至少5年，保留到最近10年，如果不满5年则保留全部，这里说的5年 2、amc和code&standards要求保留至少7年和GIPS5年要求有什么不同
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Vincent2023-06-01 10:17:02
Vincent你好
1、保存时间不应该是“至少5年，保留到最近10年，如果不满5年则保留全部，这里说的5年
你说的这个是GIPS的要求，它说的不是保留记录，是把至少5年到最近10年的业绩按GIPS要求展示。
这里的5年讲的是standard中的记录保存，本地监管有要求则遵循，没有则根据CFA协会要求的7年来，这里说5年是符合regulation的，那就是OK的。
2、amc和code&standards要求保留至少7年和GIPS5年要求有什么不同
同上。
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问题1：至少5年，所以就不应该说只提供最近5年。
问题2:gips跟amc不一样，怎么判断以那个为准呀
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你好
1. 不是的，是可以提供更多，但只提供5年不违规
2. 题干和正文中会有描述，主人公根据AMC或GIPS怎样怎样
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保留是您说的标准。提供至少要提供几年呀？
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第一问里面讲的不是保留，就是提交，在宣称遵循GIPS后，要提供至少5年符合GIPS标准的历史业绩。
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如果这家公司成立了6年，就应该提供6年的业绩，题目里说last 5 years的业绩就不对了呀
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你好
如果公司成立了6年，在宣称遵循GIPS时，公司需要把至少最近5年的历史业绩转为符合GIPS要求的业绩。就是提供是提供6年的，其中5年是符合GIPS的业绩。
如果公司愿意，也可以把全部6年转为符合GIPS的业绩。
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