Vincent2023-05-03 20:24:27

你好

Regarding Li’s reference to the Priority of Transactions, which of the following recommended procedures for compliance conforms with the Standards?

Limited Participation in Equity IPOs Restrictions on Private Placements Establish Blackout/Restricted Periods

本题问的是基于６B中的ｒｅｃｏｍｍｅｎｄａｔｉｏｎ，下面推荐的流程哪个是符合６B的

我们知道６B管的是交易的优先顺序，要防止员工抢在客户前交易，所以６B的ｒｅｃｏｍｍｅｎｄａｔｉｏｎ中给出建议限制员工参加IPO、限制员工投资私募、和建立锁定期，锁定期内限制员工交易，这几条确实是为了防止员工在客户前交易。也是CFA协会建议公司制定Policy时可以采用的方法。

所以，本题三个选项都是符合６B的。