天堂之歌

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Daisy2023-04-16 22:00:01

第二题,合规官汇报CEO也错了呀怎么A不选;第六题,剩下的客户每年Review频率也不对吧

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回答(1)

Johnny2023-04-17 12:03:44

同学你好。Compliance officer的工作是直接向board of director或者CEO汇报,那么第二题A是没有问题的,向CEO汇报是正确的。对客户IPS的review是至少每年一次,那么他一年review一次的话就不违规,而且当客户自身情况发生重大改变时就要立刻更改IPS了

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