Johnny2023-02-17 16:57:19

同学你好，都不违规的。
VI(B)原文： Some clients in certain investment situations require members or candidates to have aligned interests. Personal investment positions or transactions of members or candidates or their firm should never, however, adversely affect client investments. 有时客户会要求我们要和他们一起投资来达到利益一致，此时个人投资不能对客户的投资造成负面影响，也就是不能在客户之前投资。
AMC原文：In some investment arrangements, such as limited partnerships or pooled funds, Managers put their own capital at risk alongside that of their clients to align their interests with the interests of their clients. These arrangements are permissible only if clients are not disadvantaged. 在有限合伙投资或者是基金中，投资经理会把自己的钱也投进去来和客户达成利益一致，这只有在客户利益不会受损的前提下才能做。
所以两者是相似的，无论是自己要和客户利益一致，还是客户要求利益一致，都不能让客户由于你的交易而受损