拂同学2023-02-14 10:39:58
拂同学密卷下午第九个case， 这条违规的对应一句条款是哪个啊？并且是一定要给到客户report才能交易的吗？
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Johnny2023-02-14 11:43:12
Johnny同学你好，题目问的是Singh的交易行为是否符合AMC。Singh是在听到GA的研究部对CaS有正面的广播评价之后投资了股票，在这个广播放送后，投资推荐被发送给客户。所以顺序是放送了广播，然后Singh进行交易，之后是发送推荐给客户，那这样的话Singh就违规了，他是抢在了客户之前进行了交易，那就要选择B。
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