12023-01-30 13:33:36
1事先约定超多少return就给好处违反了独立客观，additional compensation和conflict of interest？如果披露了且雇主书面同意了呢？还依然违反哪些？
回答（2）
Johnny2023-01-30 14:00:07
Johnny同学你好，如果披露了且获得了雇主的书面同意，就不违反任何条款了。但要是没有经过同意就直接答应收取，就是违规行为。
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这三个条款都是披露同意了，就都不违反了么？
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同学你好，additional compensation是必须要披露并经过雇主的书面同意后才能收取，这样就不违规。Conflict of interest是要披露，利益冲突并不是一个请求，而是陈述事实，告知客户存在利益冲突，然后让客户自行选择是否要听取你的投资建议
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把独立客观呢 这种情况违反了么？还是也是披露就不违反
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那这个例子为啥违反独立客观了呢？不太理解
Vincent2023-02-13 17:12:40
Vincent你好
这里还是违反了独立客观性。
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什么意思 三个条款在上述情况中披露和没披露分别违规了么？能详细逐条说一下吗？
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你好
additional compensation是必须要披露并经过雇主的书面同意后才能收取，这样就不违规。这里既然有了同意，就不违规。
Conflict of interest是要披露，利益冲突并不是一个请求，而是陈述事实，告知客户存在利益冲突，然后让客户自行选择是否要听取你的投资建议，没有披露就违规。披露就不为违规。
独立客观性更加严格，看的是是否伤害客户利益，这里和雇主同不同意批不批录没关系，即使雇主同意，即使对客户披露，只要没有保持独立客观性，就是伤害客户，就是违规。
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