Johnny2023-01-24 17:03:24

同学你好，Fair dealing这一条有写到：when making investments in new offerings or in secondary financings, members and candidates should distribute the issues to all customers for whom the investments are appropriate in a manner consistent with the policies of the firm for allocating blocks of stock
在进行IPO和增发相关的投资时，这些股票要分发给所有适合投资的客户，而且要遵循公司分配大额交易相关的政策。所以这个fair dealing是针对于适合IPO的人，有的客户根本就不参加IPO，也不适合投资，那么就不用硬塞给他们。