Joe2023-01-17 18:19:38
Joe老师，请问百题这个case第2题怎么理解？
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Johnny2023-01-17 21:00:44
Johnny同学你好，题目就是问这两个政策有没有违反利益冲突原则。第一个政策是少于200股的个人交易不需要提前报备，这个是不对的，为了防止违反交易优先原则，个人交易是需要报备的。原版书原文是：If a member or candidate has a beneficial ownership in the account, however, the member or candidate may be subject to preclearance or reporting requirements of the employer or applicable law.
第二条说blackout period更短，这个没问题，原版书上没有规定blackout period必须要多长。
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老师，blackout period是什么意思？
Vincent2023-01-20 14:00:15
Vincent你好
锁定期，比如在investment recommendation发布前后，有几天禁止员工交易，防止违反standard.
这个期限长短协会没有规定，由各个机构可以根据自己的情况去制定。
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