杨同学2022-11-28 20:43:23
杨同学前面说要flat fee 不能与结果挂钩，后面这里洪老师就说要披露写buy写sell什么费。应该是即使披露也不能不是flat fee吧？听一下洪老师讲的，是不是讲错了？
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Johnny2022-11-29 11:16:18
Johnny同学你好，别人出钱请分析师写报告时，分析师只能收flat fee。分析师写了好评就收钱，给公司写了差评就把flat fee退回去，这个是不行的。但是分析师可以做选择，如果他判定这家公司是糟糕的，他可以拒绝该公司的请求，不帮对方写报告，避免独立客观性被影响
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麻烦老师听一下洪老师讲的内容，我的问题是，即使披露也不可以不flat fee 吧？
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同学你好，洪老师说的你说的是两回事，这里是要向客户披露出潜在的利益冲突，比如公司因为自己写的报告所给与的酬劳，这要告知客户。而你说的是客户付费让你写报告时只能收flat fee。至于客户给你的fee是否要披露给雇主或者潜在客户，考纲并没提及。
185***992023-02-21 16:13:54
185***99A客户的软美元，A同意了这个软美元直接受益于A和另外一个客户B，然后基金经理用给B了，违规吗？
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