Chris Lan2022-10-18 09:41:18

同学您好
在监督自动交易系统的开发工作时，B同学是否违反了CFA协会的任何准则？
B同学没有确保自动交易系统符合监管要求，因此违反了监管者的职责，所以选C。因为新的交易系统有延迟交易的问题，而且交易价格有上下浮动，为了符合监管的要求，要做一些必要的改变。这说明交易系统的研发过程是不符合监管要求的，因此B同学的监管工作做的并不到位，没有确保交易系统符合监管要求。合规部门提醒B同学注意潜在的问题，他有责任确保修改纠正了潜在的问题，而且不能带来新的问题。

They identify several potential problems, including delays in execution of certain large market orders and embedded markups and markdowns on stocks in which the firm makes a market. 
这句话说明了，延迟是一种潜在的问题，这就说明不应该有延迟，否则不能叫潜在问题。
According to the compliance department, changes are necessary to comply with regulatory requirements.
后面一句话也验证了，说需要改变，就表示是不符合要求的。

B选项不正确是因为，错在违规的原因说的不正确。B的意思是说他违规是因为，他接受了一项他没有充分训练和技能的任务。这一点其实看不出来。