Chris Lan2022-08-29 21:12:44

同学您好
第8题的解析如下：S同学当前在T公司董事会的工作是否违反了CFA协会AMC的准则？
S同学是T公司的董事会成员，该公司的股票属于微盘股票。这里是有利益冲突的，因为R同学的投资策略扩大了，允许为基金购买微盘股票，而T公司的股票正好就是微盘股票。另外，S同学是T公司的内部人士，并拥有可以在24个月后执行的期权，所以这些利益冲突是需要披露的，有可能会把自己的利益放在客户之前，即优先于客户的利益。S同学没有披露关于客户利益和参与业务关系，因此是违反AMC的规定的。所以这个题选C。

第9题的解析如下：基于同意S同学指派的当地财务顾问进行交易，R同学是否违反了CFA协会AMC的准则？
R同学提出了对于S同学指派当地财务顾问进行交易，可能会使SZR公司不能达成最优的交易执行能力，但S同学说了使用当地财务顾问进行交易是他个人的偏好，而且给了书面的确认，因此R同学的做法并不违规。R同学提醒客户可能当地财务顾问不是最优执行，但是客户依然要选用当地财务顾问进行交易，而且给了R同学书面确认，R同学尽到了自己的义务，所以并不违规。所以这个题选A。

这两个红色的字，并不是AMC中的某个条款，而是原文中提及的某个场景或情况。