Asher2022-08-27 22:25:27
Asher想问一下independence里面 有很多收钱的情况 其中哪些是死活不能收 哪些是需要雇主书面同意(也可能这是additional compensation的内容？） 又有哪些只需要披露就可以！
回答（2）
Vincent2022-08-28 10:05:34
Vincent你好
1. 作为portfolio manager, 完成业务后，客户给的reward, 可以收，只要disclose。 I（B）
但根据IV（B），必须获得雇主的书面许可
2. 作为sell-side analyst, 对方送的小礼物可以收，价值高的不行。 I（B）
３. 还是Ｉ（Ｂ），去招标或应标的时候，不能收好处，不能送好处，这里不会出现小价值礼物，记得就是不能收不能送
- 评论（0）
- 追问（5）
- 追问
-
好的谢谢 那再问一下AMC中有哪几个是专门讲到要provide upon request的 哪些是无论如何都要提供的？
- 追问
-
想再问一下statement4这种已经确定会影响独立客观性的 不是无论如何都不能收吗 怎么disclose就可以？
- 追答
-
你好
它其实是更严格的，因为CFA的准则说的是Modest gift可以收。且也不需要disclose
那么这个公司的规定是即使小价值礼物也必须披露，就更严格
前一问，我没有统计过，我在AMC的讲义里也没搜到类似的知识点。
- 追问
-
我的问题是 这个statement4 已经明确说了 会impair objectivity 这已经不是disclose的问题了 这是完全不能收 但是原文只说disclose就可以 这难道是对的吗
- 追问
-
如果是微小的礼物 原文不会说它impair independence and objectivity
Chris Lan2022-08-29 20:26:10
Chris Lan同学您好
无论是否会影响独立客观，都向雇主披露的话，这样雇主就可以自己来评估工作人员收的礼物会不会影响其独立客观。如果雇主觉得影响就会让工作人员送回去，如果不影响，那就会允许工作人员收。
- 评论（0）
- 追问（0）
评论
0/1000
追答
0/1000
+上传图片