Ms Q2022-08-20 18:24:58
Ms QQ3，感觉marketing materials这里说的也不太对，把资料给监管部门审查，他们审查的主要是合不合规，他们又不懂具体的产品知识，无法保证正确和完整性。
回答（1）
Chris Lan2022-08-22 09:49:59
Chris Lan同学您好
剩下的两点说的都有明显的瑕疵，因为用排除法也能知道监管这一点是正确的。
监管部门确实是不可能知道全部的事情，但是他们会审核是否符合监管，如果符合监管要求，那一般问题不会太大。
因为AMC的D部分“风险管理，合规和支持”规定提供给客户的投资组合信息应该由独立的第三方审查。合规部门将被视为一个独立的第三方。
根据AMC中F条款的“披露”规定披露应真实、准确、完整和易于理解。客户不太可能容易理解复杂的计算。
该部分也要求与客户进行持续和及时的沟通。只有在客户要求时才与他们沟通，这与AMC的规定并不一致。建议至少每季度进行一次交流。
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