Chris Lan2022-08-19 14:49:51

同学您好
1.Broker没有提到遵守行为规范，这合规嘛？应该都要披露的吧？
法律没有要求对客户有责任。我们如果这么说是不违规的，因为法律就是这么规定的。这是事实性表述，没有任何的误导和曲解。

2.Broker说因为我们国家不要求对客户负责任，那我就没有责任。这合规嘛？应该是按照他们国家的法律，还是应该按照协会的准则呢？
如果是协会的会员和考生，我们要求遵守更为严格的规定，协会要求我们要对客户有责任，所以就算法律没有要求，协会的会员和考生也要按客户利益来。
我们做为协会的人，永远遵守最为严格的规定，哪个规定严格，就遵守哪个。

3.Client statement一般是什么内容啊？在这里都把相关信息post到网上了，如何保证保密性呢？
statement是指客户的投资明细。比如说什么时候，买了什么股票，多少钱一股，买了多少股，后来什么时候又卖掉了。就像账户的明细一样。
这里的表述说了会对客户的信息进行保密，这些信息肯定是要有用户名和密码才可以看到的。这里的表述就说提供了保密性，另外客户的statement也不会上传到网站上，因此这块是没有问题的。