kevin2022-08-13 12:59:55
kevin老师，这题Lim哪里违规，按照解析说加入其他资产进组合应先取得客户的同意，可题目中说的是加入模型进行测试，这应该没有违规把？
回答（1）
Chris Lan2022-08-15 11:58:01
Chris Lan同学您好
正文一开始说，这个公司的客户都是比较保守的。
Foster’s clients range from individuals with very conservative risk profiles allowing only money market instruments to large institutional investors with higher risk tolerance profiles.
一般来说，我们正确的流程是当IPS允许，客户允许的情况下，我们才来研究加入一个新资产（哪怕是模拟的）对客户投资组合的影响。而不是先测试了，再看IPS或客户是否允许，这个步骤就反了。因为做测试的目的，就是想把这个资产加到客户组合，否则测试干嘛呢。
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