穆同学2022-08-09 14:31:17
穆同学是不是这样理解，目的是要影响独立客观性，关键就是贵重不贵重，贵重的不收，披不披露都不行。客户给的奖励的话只要披露就可以，贵不贵重无所谓的。
回答（1）
hongbo2022-08-09 18:33:00
hongbo同学，你好。你这个问题跟之前的问题非常类似。
分析师收礼物的场景主要是来自研究标的公司的礼物，那么实质性礼物都是不可以收取的，因为会被认为影响了客观独立性。
而基金经理收礼物，如果是客户因为过去业绩好而给的礼物，那属于类似于小费，一般事后披露给雇主也是可以被接受的；如果客户许诺基于未来业绩表现而给奖励，那就是属于additional compensation应该事先取得雇主的书面同意（并且要告知雇主这个奖励的nature，大概金额，持续的时间）。
如果基金经理收证券交易平台的实质性礼物，是被认为影响客观独立性的，因为这个交易平台可能就是想贿赂基金经理去他们那里开户交易，然后他们可以赚交易手续费。
所有低价值的象征性礼物都是可以收的，只是商业上的一种礼节而已。
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