xxf2022-08-01 14:03:43
xxfSS16的case1的第三题，policy2没有问题，可以assign_existing_employee作为compliance_officer,那为啥SS15的case3，最后一段里面说的让senior_manager不行呢？
回答（1）
Chris Lan2022-08-02 09:00:39
Chris Lan同学您好
SS16的这个CASE中，Policy 2: Designate an existing employee as a compliance officer;
在AMC的规定中，公司的合规官可以来自公司内部，但该人员要独立于投资和运营。这句话只是没有提及后面一方面，因此只能说他说的不太完整，但不能算绝对错。
SS15这个CASE中：Rather than hire an external replacement, management designates one of Twain’s senior portfolio managers as the new compliance officer.
这里就违反了合规官要独立于投资和运营这一点。
- 评论（1）
- 追问（0）
评论
0/1000
追答
0/1000
+上传图片