天堂之歌

听歌而来,送我踏青云〜

您现在的坐在位置:首页>智汇问答>CFA三级

kevin2022-07-24 22:43:57

老师,这题解答下,为什么选C,A错在哪里?

回答(1)

Chris Lan2022-07-25 10:38:57

同学您好
如果这个人成为目标公司的董事会成员,那是不能随便把公司的信息随便告诉别人的。这样有可能会导致泄露一些公司的机密。

这一点和分析师可以使用非重大的信息是不同的。分析师是利用信息的一方,而董事会成员在这里是披露信息的一方。披露信息时,就有可能带出一些机密。因此A选项是有可能违规的。

  • 评论(0
  • 追问(6
评论
追问
但是选项中明确说的share nonmaterial information啊,已经是明确的非重大信息啊,这其实是符合马赛克理论的啊。
追答
同学您好 分析师才适用马赛克理论。这个题的主人公不是分析师,他是这个公司的独立董事。
追问
但是NMI信息的违反原则,原版书的描述是不能用也应该阻止该信息的泄露,但是题目中已经明确了这是nonmaterial information,肯定不会属于MNI,那怎么会去违反NMI呢?
追答
同学您好 这个CASE的场景,并不是分析师获得信息,并决定使用这些信息做投资决策。而是董事会成员要分享一些公司的信息。如果要分享公司的信息,就不能把公司的机密信息告诉别人。另外非重大的信息,不代表就不是保密信息。这是两个维度。
追问
老师,请问下,如果A的描述违反了准则,那对应的应该是违反哪一条准则呢?
追答
如果泄露了雇主的机密信息,违反IV(A),对雇主的忠诚。其原则是: In matters related to their employment, Members and Candidates must act for the benefit of their employer and not deprive their employer of the advantage of their skills and abilities, divulge confidential information, or otherwise cause harm to their employer. 不得泄露的机密信息。 但我看了一下,这个题认为A选项是违反了I(D),我觉得他的归类是错的。misconduct中并没有规定这个方面。

精品推荐

评论

0/1000

追答

0/1000

+上传图片

    400-700-9596
    (每日9:00-21:00免长途费 )

    ©2026金程网校保留所有权利

    X

    注册金程网校

    验证码

    同意金程的《用户协议》
    直接登录:

    已有账号登录