flora2022-07-24 16:57:45
flora课后题Henry Schmidt Does Schmidt violate the CFA Institute Asset Manager Code of Professional Conduc
回答（1）
Chris Lan2022-07-25 10:01:47
Chris Lan同学您好
S同学当前在T公司董事会的工作是否违反了CFA协会AMC的准则？
S同学是T公司的董事会成员，该公司的股票属于微盘股票。这里是有利益冲突的，因为R同学的投资策略扩大了，允许为基金购买微盘股票，而T公司的股票正好就是微盘股票。另外，S同学是T公司的内部人士，并拥有可以在24个月后执行的期权，所以这些利益冲突是需要披露的，有可能会把自己的利益放在客户之前，即优先于客户的利益。S同学没有披露关于客户利益和参与业务关系，因此是违反AMC的规定的。所以这个题选C。
利益冲突只要披露就可以了。
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