Joe2022-06-28 07:24:50
Joe老师，请问图中标蓝色的话之所以错了，是因为合规官不能兼管投资。但是，我记得，可以从现有员工中挑选，让其担任合规官，那么这句话该怎么改，才会正确？我的困惑是，这句标蓝的话看不出是兼任还是专任
回答（1）
Chris Lan2022-06-28 11:49:38
Chris Lan同学您好
原文的要求如下：
The compliance officer should be independent from the investment and operations personnel and should report directly to the CEO or board of directors.
这句话怎么改也不会正确，因为违规了，投资和运营人员是不能兼任合规官的。
这里是能看出他兼任合规了，这个人是senior portfolio mgr，他是做投资的，而且现在要认命为新的合规官。
并且正文也没有说，他不再做组合经理了，因此这就是兼任的情况。所以就违反AMC的规定了。
- 评论（0）
- 追问（0）
评论
0/1000
追答
0/1000
+上传图片