Chris Lan2022-06-27 14:59:02

同学您好
Procedure 1：投资人员不得在全权委托客户进行交易之前的五个工作日内进行证券交易，这样可以有效的避免投资人员抢先交易，所以这个题选A。这里不能扣字眼，他想表达的意思本质就是要先客户先交易，我们再交易。如果拿不定主意，可以看看其他选项说的什么问题，再进行排除法判断。这里B和C说的很明显是有问题的。因此相对来说，还是A选项更好一些。
Procedure 2：每季度随机挑选一组投资人员向PIA公司的合规官员提供交易确认。这是错的，因为所有的投资人员都应该定期向公司提交个人交易信息，而不是随机选择的一组人员。
Procedure 3：投资人员只有在交易金额超过5,000美元时，才需要获得个人交易的事先批准。这是错的。因为无论交易金额多少都应该向公司进行披露和申请，在获得公司许可之后方可交易。