Ms Q2022-06-13 22:05:50
Ms QQ47, procedure 2的审批是事前还是事后？
回答（1）
Chris Lan2022-06-14 11:17:33
Chris Lan同学您好
Procedure 2：每季度随机挑选一组投资人员向PIA公司的合规官员提供交易确认。这是错的，因为所有的投资人员都应该定期向公司提交个人交易信息，而不是随机选择的一组人员。从这个措辞来看，应该是事后确认。
这一点没有提及，一般专业人员的交易是要事先进行批准，公司同意之后才能交易。事后再进行确认。
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