Chris Lan2022-06-13 09:32:06

同学您好

N同学起草的合规政策声明是否符合CFA协会的Code and Standards，在违规行为和薪酬方面？
N同学写的是任何违规行为都会报告给总裁，并收到警告信，这样做是不够的，作为监管者最重要的是，当发现违规行为时，要立即展开调查，发现违规问题的根源，在最终结果出炉之前，加强违规员工的行为的监管或者限制其行动，所以关于违规方面的政策是不够完整的。另外，N同学写的任何员工应该和他们的高管去讨论收到的外部薪酬，这是不正确的，应该在接受可能有利益冲突的外部薪酬之前，先得到雇主的书面同意，而不仅仅是讨论。
因为两个方面的政策都是有问题的，所以这个题选A。

如果有违规行为，是可以报告给公司的合规部门，主管，法务部门，这些都是可以的。但这个题的问题不在于向谁报告，而在于发现违规行为后的处理方式存在问题。协会的核心思路是违规行为必须得到扼制，不能再次发生。因此向谁报告不是关键，而是限制违规行为再次发生的措施。